廣東生益科技股份有限公司

    2019年度股票期權(quán)激勵計劃實(shí)施考核管理辦法

  為保證廣東生益科技股份有限公司（簡稱“公司”）2019年度股票期權(quán)激勵計劃（簡稱“本激勵計劃”）的順利進(jìn)行，進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，形成良好均衡的價值分配體系，激勵公司經(jīng)營管理決策層、中高層管理人員和核心骨干人員努力開展工作，保證公司業(yè)績穩(wěn)步提升，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和公司實(shí)際情況，特制定本規(guī)定。

  一、考核目的

  進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立并完善與價值和貢獻(xiàn)相結(jié)合的激勵約束機(jī)制，保證本激勵計劃的順利實(shí)施，并在最大程度上發(fā)揮股票期權(quán)激勵的作用，進(jìn)而確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

  二、考核范圍

  本辦法適用于本激勵計劃所確定的所有激勵對象，包括公司經(jīng)營管理決策層、中高層管理人員以及核心骨干員工。

  三、考核職責(zé)

  3.1公司董事會薪酬與考核委員會負(fù)責(zé)公司財務(wù)業(yè)績指標(biāo)的考核，領(lǐng)導(dǎo)激勵對象的績效考評工作。

  3.2公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織人力資源部對激勵對象進(jìn)行績效考評，在建立考評機(jī)制的基礎(chǔ)上根據(jù)崗位職責(zé)要求設(shè)定績效指標(biāo)和評價標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行績效評價，確認(rèn)考評分?jǐn)?shù)及結(jié)果，確保績效結(jié)果的真實(shí)性和可靠性。

  3.3公司董事會薪酬與考核委員會根據(jù)需要對激勵對象的考評結(jié)果進(jìn)行審議確認(rèn)，并指導(dǎo)績效考評工作的開展，督促績效考評問題的改善，完善績效考評程序和方法。

  四、考核原則

  考核評價必須堅持公正、公開、公平的原則，嚴(yán)格按照本辦法和考核對象的業(yè)績進(jìn)行評價，以實(shí)現(xiàn)本激勵計劃與激勵對象的工作業(yè)績、貢獻(xiàn)緊密結(jié)合，從而提高管理績效，實(shí)現(xiàn)公司與全體股東利益最大化。


  五、考核內(nèi)容

  5.1公司財務(wù)業(yè)績指標(biāo)考核：

  本激勵計劃有效期內(nèi)，分年度對公司財務(wù)業(yè)績指標(biāo)進(jìn)行考核，以達(dá)到公司財務(wù)業(yè)績考核目標(biāo)作為激勵對象當(dāng)年度的主要行權(quán)條件。

    授予股票期權(quán)的公司財務(wù)業(yè)績考核目標(biāo)為：在本激勵計劃有效期內(nèi)，以2018年經(jīng)審計的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤為基數(shù)，2019-2022年相對于2018年的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤增長率分別不低于10%、21%、33.1%、46.41%。

  若公司財務(wù)業(yè)績考核目標(biāo)未實(shí)現(xiàn)，則公司按照本激勵計劃約定注銷激勵對象所獲股票期權(quán)中當(dāng)期可行權(quán)份額。

  5.2激勵對象個人績效考評：

  5.2.1在董事會確定公司年度經(jīng)營目標(biāo)之后，公司確定公司級的關(guān)鍵績效指標(biāo)，中高層管理人員應(yīng)根據(jù)公司績效考評管理制度和方案，承接公司級的關(guān)鍵績效指標(biāo)并依據(jù)職責(zé)要求和重點(diǎn)工作任務(wù)，分別制定各自的考評指標(biāo)，其中中高層管理人員的績效指標(biāo)由總經(jīng)理確定，其他激勵對象人員的績效指標(biāo)經(jīng)人力資源部審核后由其上級確定。

  5.2.2各激勵對象的績效考評指標(biāo)可分為日常工作指標(biāo)、職責(zé)指標(biāo)、重點(diǎn)工作任務(wù)指標(biāo)和例外事件指標(biāo)等幾方面，并依據(jù)平衡計分卡（簡稱“BSC”）的內(nèi)容框架從財務(wù)、顧客、內(nèi)部運(yùn)營和學(xué)習(xí)成長四個維度進(jìn)行考核。

  5.2.3人力資源部負(fù)責(zé)建立《績效考評管理規(guī)定》，明確相關(guān)流程、標(biāo)準(zhǔn)及管理要求，各激勵對象按照要求及上級確認(rèn)的績效指標(biāo)開展相關(guān)工作并接受考評。

  六、考評程序

  6.1確定考評指標(biāo)：被考評人對照本崗位職責(zé)、年度工作計劃及公司或部門賦予的相關(guān)任務(wù)填寫本崗位年度考評指標(biāo)（線上或線下），與上級共同討論確定績效指標(biāo)、衡量標(biāo)準(zhǔn)、指標(biāo)權(quán)重等。

  6.2確認(rèn)績效目標(biāo)：激勵對象在規(guī)定時限前完成被考評對象當(dāng)年績效目標(biāo)的確認(rèn)工作，以此作為考評周期內(nèi)的工作指導(dǎo)和考評依據(jù)。

  6.3績效評價與績效溝通：

  6.3.1個人自評：每年年底，激勵對象對照年初制定的績效目標(biāo)進(jìn)行自我評
價和總結(jié)，交由考評人。

  6.3.2考評評價:考評人就績效目標(biāo)的完成情況進(jìn)行評定（評分及評價意見），并與激勵對象進(jìn)行績效面談和溝通確認(rèn)。

  6.3.3績效溝通與績效面談：考評人應(yīng)在考評工作開展時、過程中及完成后與激勵對象進(jìn)行必要的績效溝通。

  6.3.4復(fù)評及確認(rèn)：考評人的上級或主管該項工作的管理者對激勵對象進(jìn)行復(fù)評，給予相應(yīng)的評價指導(dǎo)意見，同時監(jiān)督指導(dǎo)考評人考評下屬的情況，必要時在與考評人溝通后可對考評人的考評及評價結(jié)果可以進(jìn)行調(diào)整，考評結(jié)果以復(fù)評結(jié)果為準(zhǔn)。

  6.3.5認(rèn)可簽字：激勵對象需對考評結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，若存在異議，可由上上級進(jìn)行最終裁定。

  6.4在績效考評期間激勵對象出現(xiàn)違法違規(guī)、內(nèi)部重大違紀(jì)、重大工作失職、因工作失誤造成重大客戶投訴、以及其他嚴(yán)重?fù)p害公司聲譽(yù)、經(jīng)濟(jì)利益、企業(yè)公眾形象的事項，相關(guān)激勵對象的當(dāng)年考核結(jié)果將一次性被定為“不合格”。

  6.5考評期間：激勵對象每期股票期權(quán)可行權(quán)日前一會計年度。

  6.6考評次數(shù)：每年一次。

  七、考評結(jié)果的運(yùn)用

  績效考評結(jié)果（含6.4的不合格情況），按如下原則進(jìn)行股票期權(quán)的行權(quán)系數(shù)處理：

    績效考核結(jié)果      考核評價              行權(quán)系數(shù)

        S＜60          不合格                  0

        S≥60            合格                    1

  八、附則

  8.1激勵對象在申請行權(quán)的前一個會計年度考核結(jié)果為合格并符合公司相關(guān)績效管理規(guī)定時才能進(jìn)行行權(quán)。

  8.2本辦法未盡事宜，按國家有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，本辦法如與國家日后頒布的法律、行政法規(guī)或規(guī)范性文件的規(guī)定相抵觸的，應(yīng)及時對本辦法進(jìn)行修訂。

  8.3本辦法由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。

8.4本辦法自股東大會審議通過之日起開始實(shí)施，修改時亦同。

                                        廣東生益科技股份有限公司
                                                董事會

                                          二�一九年四月二十三日